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日期:2016-07-14 10:22:23 來源:項目認定部
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  为贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》和《中共上海市委上海市人民政府关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》,激发创新活力和创造潜能,现就进一步促进科技成果轉移轉化提出如下实施意见。

一、高等院校、科研院所可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式,开展科技成果轉移轉化活动,行政主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内的使用、处置不再审批或备案,法律法规另有规定的除外。科技成果轉移轉化所获得的收益全部留归单位,单位可自行决定向团队分配。由地方财政资金支持形成的科技成果,除基础研究外,项目的主管部门要明确项目承担单位的成果转化责任和期限,转化情况纳入科技项目验收及后评估的指标体系。

二、本市高等院校、科研院所、國有企業以科技成果對外投資實施轉化的,經審計確認發生投資虧損的,由其上級主管部門審定對已經履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的,不納入高等院校、科研院所、國有企業對外投資保值增值考核範圍。

三、高等院校、科研院所可通過簽訂協議的方式,授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權,並協商確定成果轉讓、許可或作價投資的最低可成交價格。職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上,通過協議定價或評估定價等市場化方式,確定科技成果轉讓、許可或投資價格。

四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉化的,要依法規定或者與職務科技成果的完成團隊、轉化團隊約定獎勵和報酬的方式和數額。未規定、也未約定的,允許將不低于70%的轉化收益歸屬團隊。轉化收益用于對完成、轉化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。科技成果完成團隊和轉化團隊之間及內部的收益分配方式和數額,由團隊自行協商確定。高等院校、科研院所和國有企業制定職務科技成果完成、轉化的獎酬規定,要充分聽取科研人員的意見,並在本單位予以公開。

五、高等院校、科研院所要设立专门的技术转移工作机构,围绕产业需求开展科技研发,健全科技成果轉移轉化工作机制,建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制,强化知识产权管理;也可委托第三方技术转移服务机构开展技术转移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉移轉化的统计和报告制度,强化科技成果轉移轉化的目标导向和支持中小企业技术创新的社会责任。科技行政部门或主管部门将科技成果轉移轉化、支持中小企业技术创新的绩效列入对其的考核评价指标,考核结果作为政策支持的重要依据;在科技成果轉移轉化活动中有弄虚作假等失信行为的,相应单位和人员信息将计入本市公共信用信息服务平台。

六、國有科技創新型企業可對在科技創新中做出重要貢獻的技術人員和經營管理人員實施股權和分紅權激勵。對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業,用于股權獎勵和股權出售的激勵總額中,用于股權獎勵的部分可以超過50%,用于股權獎勵的激勵額可以超過近3年(不滿3年的,計算已有年限)稅後利潤形成的淨資産增值額的17.5%。

七、支持应用开发类科研院所建设科技成果转化的小试、中间试验、工业性试验和工程化开发平台等,促进其提升共性技术的研究开发和服务能力。优化国家和本市各类实验室、工程(技术)研究中心布局,按功能定位分类整合,构建开放共享互动的创新网络,建立向企业特别是中小企业有效开放的机制。加大国家及本市重大科研基础设施、大型科研仪器和专利基础信息资源等向社会开放力度。引导高等院校、科研院所围绕科技成果轉移轉化的有效开展,实施技术描述标准化、技术研发流程和过程数据开放共享。

八、大力发展技术市场,充分发挥国家级技术转移交易平台的功能作用,支持各类科技成果轉移轉化中介服务机构发展,建立与国际知名技术转移机构深度合作交流的渠道,吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务,构建功能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服務網絡。实施科技成果轉移轉化紧缺人才培养计划,加大对国内紧缺的前沿技术路线研究、技术需求分析、无形资产价值评估、技术营销、技术并购、知识产权运营等领域专业人才的培养力度。

九、大力培育具有市場化、專業化特點的新型研發機構,建立政府購買服務、後補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協調的財政資金支持機制。探索設立國有非企業研發機構。支持跨國公司在滬設立外資研發中心,支持本土跨國企業在滬設立全球研發中心、實驗室、企業技術研究院等新型研發機構。支持新型研發機構與高等院校聯合培養研究生。允許國內外企業、機構、合夥人或個人在中國(上海)自由貿易試驗區內,設立提供科技成果轉化、科技成果輸入或輸出,以及其他相關科技服務的非企業機構;對海內外非企業機構在上海自由貿易區設立分支機構或代表處,簡化審批程序。

十、運用財政後補助、間接投入等方式,支持企業通過自主研發、受讓、許可、作價入股、産學研合作等方式實施科技成果轉化。對本市企業實施的高新技術成果轉化項目,根據其綜合經濟指標的完成情況及項目知識産權的屬性、創新程度等,在一定期限內,對其研發投入由財政專項資金給予扶持。

十一、支持商業銀行開發科技成果轉化信用貸款産品,開展知識産權質押貸款,股權質押貸款等貸款業務。政府對符合條件的科技型中小企業貸款給予風險補償。對于創業投資機構投資種子期、初創期科技型企業發生的實際投資損失,可按照損失額的一定比例給予風險救助。

十二、支持保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种,包括关键研发设备、研发中断、产品研发责任、产品质量保证、新产品试用、环境污染责任等保险,为科技成果转化提供保险服务,进一步完善科技成果转化过程中的保费补贴政策,支持科技成果轉移轉化。

十三、通過政府首購、訂購和取得專利技術的創新産品單一來源采購等政策,采購創新産品和服務,支持科技成果轉化。鼓勵通過科技成果轉化形成首台(套)重大裝備,對實現首台(套)業績突破的科技成果轉化産品,可享受首台(套)相關政策支持。

十四、對高等院校、科研院所離崗創業實施科技成果轉化的科研人員,經所在單位同意,可在5年內保留人事關系,保留原聘專業技術職務,工齡連續計算,與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等權利。擔任職能部門處級(含)以上領導職務的,可在辭去領導職務後以科研人員身份離崗創業,實施科技成果轉化。高等院校、科研院所的科研人員以離崗創業、兼職等方式從事科技成果轉化,要遵守與原單位的約定,保守原單位的商業秘密,尊重原單位的知識産權;使用原單位或他人知識産權的,要與原單位或他人簽訂許可或轉讓協議。

十五、将科技成果轉移轉化、服务中小企业技术创新的绩效列入高等院校、科研院所应用研究类专业技术职称的评价体系。高等院校、科研院所要畅通创新创业科研人员职称申报、评审渠道。由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术人员、经营管理人员以及技术轉移轉化中介服务组织工作人员的任职资格进行评审。对在科技成果转化工作中业绩突出者,可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

十六、科技成果转化项目单位引进的科技和技能人才或专业从事科技成果轉移轉化的中介服务人才,依照本市有关规定,可直接申办本市户籍。对尚未达到直接入户条件的,按照本市有关规定,优先办理《上海市居住证》和居住证转办户籍。

十七、明确界定研发团队、转化团队和科研人员、科技成果轉移轉化人员以各种形式合法获取与科技成果及其转化相关收益行为,与贪污、私分、侵占、挪用等非法行为之间的执法标准。对涉及科技成果轉移轉化和科研人员创新创业的案件,行政执法部门要加强与执纪部门、司法机关的沟通衔接,统一执法标准。

十八、加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同,为科技成果轉移轉化创造良好环境,市有关部门联合设立“一门式”服务窗口,提供政策咨询服务,协调解决科技成果轉移轉化过程中的疑难问题。

十九、市有关部门要根据本意见制定实施细则。各区县政府可结合本地实际,制定实施细则。高等院校、科研院所要根据本意见,制定科技成果轉移轉化的规章制度。

本意見自印發之日起施行,有效期5年。